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【理性投资从我做起】投教微讲堂之“谨防非法金融诈骗公司”

山西证券晋城分公司2020-04-21 14:53:32

案例:

某证券公司客户孙先生,2016年12月接到一名自称王女士来电,称其为湖南某商品交易所人员,建议其参与公司现货交易,经过电话了解后,王女士将客户孙某拉入QQ群及微信群,客户孙先生了解到该现货公司并无期货资质,在交易过程中也无实物交割,所有交易均通过网络平台下载交割单,认为该公司存在违法期货经营并有诈骗嫌疑,同时因孙某在某证券公司开户时所留联系电话即为王女士拨打电话,而王女士又称客户电话为证券公司提供,故孙先生认为某证券营业部有泄漏客户信息嫌疑,结合多种原因孙某向12386进行反应。

12386热线将该起投诉工单派发至某证券公司要求处理。某证券公司立刻安排专人进行事件落实并第一时间向客户做出解释,向孙先生普及现货公司的交易规则及特点,提醒客户注意投资风险;同时向孙先生解释证券公司对客户资料是有严格保密制度及技术监督,是不会发生泄漏客户信息的事情,并列举了大量可泄露信息的渠道。孙先生经营业部工作人员认真讲解后,及时删除了有诈骗嫌疑的“现货公司”,同时对个人信息安全有了更新的认识。

案例分析:

该起案例孙先生能清醒意识到投资风险,在投资前通过查询某公司投资资质来确定其真实性,避免了因盲目投资而造成的损失。

目前,有些现货公司打着现货名义实为期货交易的非法经营,其宣称交易模式为低保证金、高倍杠杆、T+ 0交易;特点为各会员与客户交易之间是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买空、卖空交易,并非为了收取或交付现货实物;在其交易平台提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位无论挂多少手单都可以瞬间成交,以上均明显为期货交易特征。具有诈骗性质的期货交易还会向客户提供“交易策略”“代客理财”加速客户亏损,赚取“头寸费”。

该起案例还提醒广大投资者加强个人信息保密,如谨慎填写个人信息,避免使用无需密码的免费wifi、不轻易点击来历不明的二维码和手机短信中的链接、关掉一些隐私功能、选择官方渠道下载APP软件等。


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